在實(shí)踐中，很多光伏項(xiàng)目公司在項(xiàng)目并網(wǎng)后都存在未辦理電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）的情況。究其原因，一是對是否需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證存在誤區(qū)，認(rèn)為所屬項(xiàng)目屬于分布式光伏項(xiàng)目因而不需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證;二是對電力業(yè)務(wù)許可證的重要性認(rèn)識不足，認(rèn)為項(xiàng)目已經(jīng)并網(wǎng)，未及時辦理電力業(yè)務(wù)許可證并不會導(dǎo)致嚴(yán)重后果。那么，分布式光伏項(xiàng)目真的不需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證嗎？不辦理電力業(yè)務(wù)許可證可能面臨什么樣的法律后果呢？今天，陽光所律師對電力業(yè)務(wù)許可證辦理問題進(jìn)行剖析，辦還是不辦？請看下文解讀。

一、哪些項(xiàng)目豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證？

是否存在光伏項(xiàng)目不需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證？答案是肯定的。國家發(fā)改委2013年7月18日發(fā)布的《分布式發(fā)電管理暫行辦法》（發(fā)改能源[2013]1381號）第十二條規(guī)定：鼓勵企業(yè)、專業(yè)化能源服務(wù)公司和包括個人在內(nèi)的各類電力用戶投資建設(shè)并經(jīng)營分布式發(fā)電項(xiàng)目，豁免分布式發(fā)電項(xiàng)目發(fā)電業(yè)務(wù)許可。同時依據(jù)本辦法第三條的規(guī)定，辦法規(guī)定適用于以各個電壓等級接入配電網(wǎng)的太陽能分布式發(fā)電。根據(jù)以上規(guī)定，我們不難得出，接入配電網(wǎng)的分布式光伏項(xiàng)目是不需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證的。

二、什么樣的項(xiàng)目屬于分布式光伏項(xiàng)目？

既然接入配電網(wǎng)的分布式光伏項(xiàng)目是不需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證的，那何種項(xiàng)目可以歸類進(jìn)分布式光伏項(xiàng)目呢？我們透過能源局以下幾個文件一探究竟。

首先，《國家能源局關(guān)于印發(fā)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》（國能新能〔2013〕433號）第二條規(guī)定：分布式光伏發(fā)電是指在用戶所在場地或附近建設(shè)運(yùn)行，以用戶側(cè)自發(fā)自用為主、多余電量上網(wǎng)且在配電網(wǎng)系統(tǒng)平衡調(diào)節(jié)為特征的光伏發(fā)電設(shè)施。該條款歸納了分布式光伏項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的三個主要特點(diǎn)：運(yùn)行地點(diǎn)為用戶所在地附近;發(fā)電模式為自發(fā)自用為主、余電上網(wǎng);接入配網(wǎng)。但是，該條文也僅對分布式光伏項(xiàng)目做了定性規(guī)定，并未對項(xiàng)目的容量、電壓等級等具體指標(biāo)進(jìn)行定量規(guī)定，在實(shí)踐中缺乏可操作性。

而國家能源局2014年9月2日出臺的《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)分布式光伏發(fā)電有關(guān)政策的通知》（國能新能[2014]406號）第七條，似乎對分布式光伏項(xiàng)目具體劃分指標(biāo)進(jìn)行了量化，該條規(guī)定：“在地面或利用農(nóng)業(yè)大棚等無電力消費(fèi)設(shè)施建設(shè)、以35千伏及以下電壓等級接入電網(wǎng)（東北地區(qū)66千伏及以下）、單個項(xiàng)目容量不超過2萬千瓦且所發(fā)電量主要在并網(wǎng)點(diǎn)變電臺區(qū)消納的光伏電站項(xiàng)目，納入分布式光伏發(fā)電規(guī)模指標(biāo)管理，執(zhí)行當(dāng)?shù)毓夥娬緲?biāo)桿上網(wǎng)電價。 ”實(shí)踐中，許多發(fā)改部門對光伏項(xiàng)目進(jìn)行備案時也是依據(jù)本條來判定項(xiàng)目是否屬于分布式光伏項(xiàng)目，但是筆者認(rèn)為這種做法其實(shí)有待商榷。我們認(rèn)為該條款主要目的是為了便于光伏指標(biāo)管理，將單個項(xiàng)目容量20mw以下，35kv及以下電壓等級的地面光伏項(xiàng)目也作為分布式光伏進(jìn)行指標(biāo)管理，而不應(yīng)將該條作為認(rèn)定分布式光伏項(xiàng)目的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

通過以上分析，筆者認(rèn)為目前對于分布式光伏項(xiàng)目仍缺乏明確的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中，有關(guān)政府職能管理部門簡單以406號文“接入電壓35kv及以下電壓等級，裝機(jī)容量20mw以下”作為分布式光伏項(xiàng)目認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，有可能突破433號文對分布式項(xiàng)目的定性認(rèn)定。這就帶來一個問題，若是備案文件明確項(xiàng)目屬于分布式項(xiàng)目，是否就一定可以豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證？下面我們對此進(jìn)行分析。

三、備案屬于分布式的光伏項(xiàng)目，是否一定可以豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證？

要解答該問題，首先我們看看國家能源局2014年4月9日發(fā)布的《國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國能資質(zhì)〔2014〕151號）第一條：“簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定：豁免以下發(fā)電業(yè)務(wù)的電力業(yè)務(wù)許可：1.經(jīng)能源主管部門以備案（核準(zhǔn)）等方式明確的分布式發(fā)電項(xiàng)目……3.項(xiàng)目裝機(jī)容量6mw（不含）以下的太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電項(xiàng)目。”

本條款從側(cè)面也應(yīng)證了筆者之前的觀點(diǎn)，若“接入電壓35kv及以下電壓等級，裝機(jī)容量20mw以下”的光伏項(xiàng)目是分布式光伏項(xiàng)目，為何在同一條款里既豁免分布式項(xiàng)目，又特別明確豁免裝機(jī)容量6mw以下的光伏發(fā)電項(xiàng)目辦理電力業(yè)務(wù)許可證呢？筆者認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定能夠明確豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證的光伏項(xiàng)目僅限于裝機(jī)容量在6mw以下的項(xiàng)目，一些項(xiàng)目取得的備案文件中雖然指明為分布式項(xiàng)目，但更多的是從光伏建設(shè)規(guī)模指標(biāo)分配的角度考慮，項(xiàng)目本身因不具備分布式光伏項(xiàng)目的全部特征，難以被能源局資質(zhì)管理部門認(rèn)定為豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證的分布式項(xiàng)目，即這類項(xiàng)目仍需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證！

四、未及時取得電力業(yè)務(wù)許可證的法律后果

既然大部分光伏項(xiàng)目仍屬于電力業(yè)務(wù)許可證辦理范圍，那么未及時取得電力業(yè)務(wù)許可證究竟會導(dǎo)致什么法律后果呢？根據(jù)《國家能源局關(guān)于加強(qiáng)發(fā)電企業(yè)許可監(jiān)督管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國能資質(zhì)〔2016〕351號）第三條的規(guī)定，新建發(fā)電機(jī)組在完成啟動試運(yùn)行時間點(diǎn)后三個月內(nèi)，必須取得電力業(yè)務(wù)許可證，逾期未取得電力業(yè)務(wù)許可證的，不得發(fā)電上網(wǎng)，拒不執(zhí)行的，由派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以處理。該條明確電力業(yè)務(wù)許可證的辦理時限為并網(wǎng)后三個月內(nèi)。

根據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第四十條的規(guī)定，未依法取得電力業(yè)務(wù)許可證非法從事電力業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，沒收違法所得，可以并處以違法所得5倍以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

筆者經(jīng)辦某光伏項(xiàng)目，在規(guī)定期限內(nèi)未辦理電力業(yè)務(wù)許可證，被能源局當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門要求限期辦理，否則停止上網(wǎng)發(fā)電。在另一個項(xiàng)目中，當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)公司提出未取得電力業(yè)務(wù)許可證前，電網(wǎng)公司拒絕與項(xiàng)目公司簽訂購售電協(xié)議。

需要特別注意的是：未按規(guī)定辦理電力業(yè)務(wù)許可證發(fā)電的，還可能觸犯刑律，構(gòu)成犯罪。《刑法》第二百二十五條規(guī)定：未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的，屬于違反國家規(guī)定，非法經(jīng)營行為，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事法律責(zé)任。

綜上所述，目前明確豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證的光伏項(xiàng)目，僅限于項(xiàng)目裝機(jī)容量6mw（不含）以下的光伏項(xiàng)目，其余光伏項(xiàng)目是否屬于《國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國能資質(zhì)〔2014〕151號）中豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證的分布式項(xiàng)目，建議還應(yīng)與能源局相關(guān)資質(zhì)管理部門溝通確認(rèn)，以免因未及時辦理電力業(yè)務(wù)許可證影響項(xiàng)目正常運(yùn)營。

電力業(yè)務(wù)許可證辦理范圍示意圖

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