本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1．本次股東大會未出現否決議案的情形。

2．本次股東大會未涉及變更前次股東大會決議。

一、會議召開和出席情況

（一）召開時間：2011年12月29日上午9：30，會期半天；

（二）召開地點：廣西南寧市濱湖路46號國海大廈1樓會議室；

（三）召開方式：現場投票；

（四）召集人：公司董事會；

（五）主持人：張雅鋒董事長；

（六）會議的召開符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規則》及《國海證券股份有限公司章程》的有關規定；

（七）出席本次會議的股東及股東代理人共計5人，代表股份427，337，478股，占公司有表決權股份總數的59．62%；

（八）公司董事、監事、高級管理人員及公司聘請的見證律師出席或列席了會議。

二、議案審議表決情況

（一）本次股東大會議案采用現場投票的表決方式。

（二）會議以記名投票的方式，對會議議案進行了投票表決。

1．《關于審議公司從事融資融券業務的議案》

同意427，337，478股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的100%；反對0股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0%。

表決結果：議案獲得通過。

重要提示：公司要實際開展融資融券業務尚需監管機構核準，且存在達不到法律法規和監管要求而導致監管機構不予核準的情形，請廣大投資者注意投資風險。

2．《關于修改公司章程的議案》

本議案由股東大會特別決議通過，即由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

同意427，337，478股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的100%；反對0股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0%。

表決結果：議案獲得通過。

三、律師出具的法律意見

（一）律師事務所名稱：上海市邦信陽律師事務所北京分所

（二）律師姓名：羅小洋、李娜

以上是網絡信息轉載，信息真實性自行斟酌。