1．公告基本信息

基金名稱

國泰信用互利分級債券型證券投資基金

基金簡稱

國泰信用互利分級債券

基金主代碼

160217

基金運作方式

契約型開放式

基金合同生效日

2011年12月29日

基金管理人名稱

國泰基金管理有限公司

基金托管人名稱

中國建設銀行股份有限公司

公告依據

《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規以及《國泰信用互利分級債券型證券投資基金基金合同》、《國泰信用互利分級債券型投資基金招募說明書》

下屬分級基金的基金簡稱

互利a

互利b

下屬分級基金的交易代碼

150066

150067

注：下屬分級基金的基金簡稱、交易代碼為擬在深圳證券交易所上市交易的簡稱、代碼。

2．基金募集情況

其中：募集期間基金管理人的從業人員認購本基金情況

認購的基金份額（單位：份）

235，869．15

占基金總份額比例

0．04%

募集期限屆滿基金是否符合法律法規規定的辦理基金備案手續的條件

是

向中國證監會辦理基金備案手續獲得書面確認的日期

2011年12月29日

基金募集申請獲中國證監會核準的文號

證監許可20111706號

基金募集期間

自2011年12月5日

至2011年12月23日止

驗資機構名稱

普華永道中天會計師事務所有限公司

募集資金劃入基金托管專戶的日期

2011年12月29日

募集有效認購總戶數（單位：戶）

2，548

募集期間凈認購金額（單位：元）

539，572，600．27

認購資金在募集期間產生的利息（單位：元）

127，250．58

募集份額（單位：份）

有效認購份額

539，572，600．27

利息結轉的份額

127，250．58

合計

539，699，850．85

其中：募集期間基金管理人運用固有資金認購本基金情況

認購的基金份額（單位：份）

0．00

占基金總份額比例

0%

其他需要說明的事項

無

注：本基金基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費由本基金管理人承擔，不從基金資產中支付。本基金場外認購的基金份額確認為469，169，905．85份，場內認購確認為70，529，945．00份。

3．其他需要提示的事項

以上是網絡信息轉載，信息真實性自行斟酌。