“國辦《意見》發布后，證監會專題召開了加強中小投資者保護工作會議，對文件貫徹落實做出部署。目前證監會正將國辦《意見》涉及的政策安排加以具體分解，明確工作責任，確保《意見》落到實處，并做好檢查評估工作。”證監會新聞發言人鄧舸7日表示。

針對近日國務院辦公廳下發的《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（以下簡稱《意見》），鄧舸指出，證監會系統貫徹落實工作已經初見成效，正積極研究保障中小投資者行權保障監管規定、統一的投資者適當性管理規定、將投資者教育納入國民教育的實施意見、投資者權益保護檢查制度等。

“一些政策舉措已發揮作用，如發行部修改首發、再融資相關規定中落實股東權益攤薄填補的承諾和披露。基金部和上市部落實《意見》提出的分紅承諾相關要求。”鄧舸說。

鄧舸表示，證監會今年做好國辦《意見》落實的重點工作主要包括以下六個方面：

一是以中小投資者需求和權益保護為導向，梳理部門規章制度，全面嵌入中小投資者保護的具體要求；

二是健全投資者適當性制度，嚴格投資者適當性管理。建立規范的投資者分類標準，并建立統一的投資者適當性管理規范，將適合的產品和服務提供給適當的投資者；

三是優化投資回報機制，提升投資價值。建立現金分紅、股份回購、以股代息等綜合回報體系，全面優化投資回報環境；

四是保障投資者參與權、知情權和監督權，便利中小投資者行權。采取措施提升市場主體信息披露質量和細化披露、承諾責任。盡快出臺實施中小股東單獨計票等統一監管要求；

五是強化中小投資者賠償救助，積極推動權益維護。建立各類權益糾紛解決機制。健全督促侵權行為人主動賠償投資者制度，推動建立監管機構責令購回制度和承諾違約強制履行制度；

六是強化中小投資者教育和完善保護組織體系，建立長效工作機制。加大對中小投資者教育力度，督促證券期貨經營機構將投資者教育納入開戶、交易、營銷及客戶服務等各個環節。

鄧舸強調，國辦《意見》涉及面比較廣，證監會將努力推動全社會、全行業、全市場形成維護中小投資者權益的共識，探索進一步發揮部際溝通交流的作用，督促重點難點取得突破，如推動修改《證券法》、起草《期貨法》、建立覆蓋全市場誠信記錄的數據庫并實現部際信息共享、將投資者教育納入國民教育體系等，充分發揮社會各方合力，在全社會形成保護中小投資者的良好氛圍。（記者 侯捷寧 見習記者 喬誌東）

來源：證券日報

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